Verwahrstelle als Kontrollorgan

Rechtliche Rahmenbedingungen

• Bank im Allgemeinen: KWG, WpHG, AktG, DepotG

• Verwahrstelle im Besonderen: KAGB, Verwahrstellen-Rundschreiben, KARBV, UCITS V

• Investmentdreieck

• Fondsarten

• Gesetzl. Anforderungen an die Verwahrstelle

• Rolle/Stellung/Verhältnis: Verwahrstelle & KVG, Verwahrstelle & BaFin

• Wohlverhaltensregeln

Kontrollpflichten der Verwahrstelle: gesetzliche Anforderung und Umsetzung in der Praxis

• Bestellung, Aufsicht, Interessenkollision

• Anteilscheinausgabe und Rücknahme

• Zahlstellenfunktion

• Zustimmungspflicht

• Kontrollfunktion

• Vertretung der Anlegerinteressen

• Vergü̈tung

Vertragskonstruktionen

• Verwahrstelle und KVG

• Verwahrstelle und Anleger/Anteilinhaber - Vertragsverhältnis - Haftungsanspruch, Treuhänderstellung

• Besonderheiten Spezial-AIF, Masterfonds

Zusammenarbeit und Kommunikation an Beispielen

• Handel und Abwicklung: Handel mit Verwahrstelle oder Broker

• Advisor (Geschäftsablauf mit Advisor)

• Kontrolle: - Kontrollfunktionen, Depotabstimmung - Fondspreis/Fondsbuchhaltung

Turnusmäßige Arbeiten und Sondervorgänge

• Meldewesen

• Fondsauflegung/Fondsauflösung

• Fondsverschmelzungen

• Anteilscheinklassen

• Auflösung der KVG