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Seminarbeschreibung
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Seit der vierten Anpassung der EuropĂ€ischen GeldwĂ€sche-Verordnung sind Fondsgesellschaften und Asset Manager ebenfalls von der Verordnung betroffen. Allerdings stellt die besondere Form der GeschĂ€ftsbeziehung andere Anforderungen. Wie können oder mĂŒssen Sie als Fondsgesellschaft / Asset Manager oder in Ihrer Rolle als Verwahrstelle des Fonds mit den neuen Vorgaben umgehen? Im Rahmen des Seminars werden Wege im Umgang mit den Anforderungen aufgezeigt und Unsicherheiten aus der EuropĂ€ischen GeldwĂ€sche-Verordnung diskutiert.
Seminarinhalte
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EinfĂŒhrung GeldwĂ€sche Gesetz
Warum trifft das GwG einen AM?
Ăbersicht GeldwĂ€sche Gesetz
Wichtige Begriffe
Wo trifft das GwG
Kundenbeziehungen im FondsgeschÀft
Möglichkeiten von GeldwÀsche
'Know your Customerâ
Szenarien bezogen auf das FondsgeschÀft
Ănderung der Kontoverbindungen
AnteilscheingeschÀfte: Mittelzufluss, Mittabfluss
Know-your-Customer (KYC) im FondsgeschÀft
Welche Kunden kennt die Fondsgesellschaft?
Herausforderungen in der Beziehung zu einer Bank
Prozesse
Kunden: On-Boarding, Ongoing
GeldwÀsche
Aufbewahrung, Audit
Zielgruppe
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Compliance Mitarbeiter bzw. Kundenbetreuer, die sich mit dem Thema GeldwÀsche befassen
Vorkenntnisse
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Grundkenntnisse Fonds
Seminardaten
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6.2.2024 | 13:30-17 (Online)
4.11.2024 | 13:30-17 (Online)
Termine:
Seminardauer:
0,5 Tage
Teilnehmerzahl:
max. 8
Seminarpreis*:
590 EUR
*Preis zzgl. MwSt.